Thực hiện giao dịch

Giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh

1. Thời gian giao dịch:

Hiện nay, số ngày giao dịch tại Sở GDCK TPHCM là 5 ngày, từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần (không kể các ngày lễ tết theo quy định), mỗi ngày giao dịch gồm 03 đợt khớp lệnh, cụ thể:

Từ 8h30 đến 9h00	Nhận lệnh đợt 1	09h00	Khớp lệnh đợt 1 (khớp lệnh định kỳ) xác định mức giá mở cửa.
Từ 9h00 đến 10h00	Nhận lệnh đợt 2		Khớp lệnh liên tục
Từ 10h00 đến 10h30	Nhận lệnh đợt 3	10h30	Khớp lệnh đợt 3 (khớp lệnh định kỳ) xác định mức giá đóng cửa.
Từ 10h30 đến 11h	Giao dịch thoả thuận	11h	Đóng cửa thị trường

2. Các loại lệnh:

- Lệnh giao dịch bao gồm lệnh giới hạn (LTO), lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh (ATO) và ATC:

- Lệnh giới hạn (LTO): là loại lệnh mua hoặc bán tại một mức giá cụ thể hoặc mức giá đó phải nằm trong biên độ giao động giá của ngày giao dịch hiện hành. Lệnh LTO có giá trị trong cả ngày giao dịch, nghĩa là nếu lệnh đó trong phiên giao dịch trước không khớp được hoặc khớp được một phần thì sẽ được lưu lại trong hệ thống để chờ khớp trong phiên sau.

- Lệnh ATO: là lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh được thực hiện trong phiên 1 để xác định giá mở cửa. Khi đặt lệnh này, khách hàng không đưa ra mức giá cụ thể và lệnh được khớp theo giá thị trường. Lệnh ATO chỉ có giá trị trong một phiên giao dịch, nếu trong phiên giao dịch đó lệnh không được khớp thì lệnh tự hủy và không còn hiệu lực cho phiên tiếp theo. Lệnh ATO được ưu tiên thực hiện trước lệnh giới hạn trong phiên mở cửa.

- Lệnh ATC: giống lệnh ATO nhưng được thực hiện ở phiên 3 để xác định giá đóng cửa. Và lệnh ATC cũng được ưu tiên trước lệnh giới hạn trong phiên đóng cửa.

3. Đặt lệnh :

- Quý khách có thể đặt lệnh tại sàn WSS, qua điện thoại.

- Quý khách không được đặt lệnh mua và lệnh bán cùng một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch.

- Trước khi đặt lệnh đề nghị Quý khách lưu tâm đến số dư tiền và chứng khoán trên tài khoản:

+ Đối với lệnh mua: Tài khoản Khách hàng phải đảm bảo số tiền ký quỹ đặt lệnh là 100% cộng với khoản phí môi giới (theo biểu phí của công ty tại thời điểm Khách hàng đặt lệnh).

+ Đối với lệnh bán: Tài Khoản Khách hàng phải đủ số lượng chứng khoán mà khách hàng muốn bán. Trường hợp khách hàng sử dụng tài khoản lưu ký tại một thành viên lưu ký khác, cán bộ môi giới có trách nhiệm thông báo với thành viên lưu ký để kiểm tra, xác định trên tài khoản lưu ký của khách hàng có đủ 100% số lượng chứng khoán đặt bán.

Quý khách đặt lệnh theo nguyên tắc sau:

- Giao dịch lô chẵn: số lượng cổ phiếu, chứng chỉ quỹ mua / bán là 10(1 lô) hay bội số của 10 nhưng không quá 19990: ví dụ: 10, 20, 100,…19990.

- Giao dịch lô lẻ: trường hợp số cổ phiếu chứng chỉ quỹ muốn bán của quý khách <10, Quý khách bán trực tiếp với Công ty theo giá sàn của ngày giao dịch đó và không phải thanh toán phí môi giới, không phải làm thủ tục lưu ký.

- Giao dịch thỏa thuận: trường hợp số lượng cổ phiếu của quý khách >19990, Quý khách liên hệ với nhân viên môi giới để tìm đối tác giao dịch thoả thuận.

- Giá đặt mua / bán: tính bằng đồng Việt Nam

+ Giá đặt mua/bán hợp lệ là giá dao động trong khoảng giới hạn cho phép giữa giá trần và giá sàn theo quy định.

+ Đơn vị yết giá được tính theo đơn vị 100 đồng đối với trái phiếu (Ví dụ: 101.500 đồng, 101.600 đồng, 101.700 đồng…)

+ Đơn vị yết giá được tính theo đơn vị 100 đồng Việt Nam đối với cổ phiếu có giá không quá 49.900 đồng (ví dụ: 20.500 đồng, 20.600 đồng, 20.700 đồng...). Đối với cổ phiếu có giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng thì tính theo đơn vị 500 đồng (ví dụ: 50.500 đồng, 51.000 đồng, 51.500 đồng,...). Đối với cổ phiếu có giá trên 100.000 đồng thì đơn vị yết giá là 1000 đồng (vídụ:101.000 đồng,102.000 đồng…).

4. Giá tham chiếu:

- Đối với cổ phiếu mới niêm yết, trong ngày giao dịch đầu tiên, giới hạn biên độ dao động giá là +/-20% so với giá dự kiến do tổ chức tư vấn phát hành đưa ra. Mức giá khớp lệnh trong ngày giao dịch đầu tiên sẽ được lấy làm giá tham chiếu của ngày giao dịch kế tiếp. Biên độ dao động giá được áp dụng từ ngày giao dịch kế tiếp.

- Giá đóng cửa của ngày hôm trước là giá tham chiếu của cả ngày hôm sau. Biên độ giao động giá hiện tại là +/-5% đối với cổ phiếu, chứng chỉ quĩ và không giới hạn biên độ dao động giá đối với trái phiếu.

- Vào ngày giao dịch không hưởng quyền nhận cổ tức, thưởng,… giá tham chiếu sẽ được điều chỉnh phù hợp theo quy định của Sở GDCK.

- Giá đặt lệnh trong phiên giao dịch phải nằm trong giới hạn sau:

Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu × 5%)

Giá sàn = Giá tham chiếu  (Giá tham chiếu × 5%)

5. Hủy lệnh:

- Trong thời gian khớp lệnh định kỳ: Quý khách không được huỷ lệnh giao dịch đã đặt trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ. Quý khách chỉ được phép huỷ các lệnh gốc hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện trong lần khớp lệnh định kỳ hoặc liên tục trước đó.

- Trong thời gian khớp lệnh liên tục: Quý khách có thể huỷ lệnh nếu lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện.

6. Phương thức khớp lệnh:

- Giá khớp lệnh là giá mà tại đó khối lượng giao dịch chung của cả Bên bán và Bên mua là cao nhất đối với đợt khớp lệnh định kỳ. Đối với khớp lệnh liên tục, hệ thống sẽ so khớp các lệnh đối ứng ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống.

- Thứ tự ưu tiên khớp lệnh tại Sở GDCK:

+ Ưu tiên về giá: lệnh đặt mua với giá cao hơn và lệnh đặt bán với giá thấp hơn sẽ được ưu tiên khớp trước.

+ Ưu tiên về thời gian: Trong trường hợp các lệnh có cùng mức giá thì lệnh nào đặt trước sẽ được ưu tiên khớp trước.

7. Thanh toán:

Thời gian thanh toán bù trừ theo qui định là T+3 (không kể ngày lễ và chủ nhật), có nghĩa là:

- Khi lệnh mua chứng khoán được thực hiện, sau 03 ngày (không kể ngày giao dịch) chứng khoán mới được chuyển về tài khoản của Quý khách.

- Khi lệnh bán chứng khoán được thực hiện, sau 03 ngày (không kể ngày giao dịch) tiền bán chứng khoán mới được chuyển về tài khoản của Quý khách.

Giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội

1. Thời gian giao dịch:

Tại TTGDCK Hà Nội, số ngày giao dịch cũng là 5 ngày từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần (không kể các ngày lễ tết), mỗi ngày, khớp lệnh liên tục từ 8h30 đến 11h. Đóng cửa thị trường vào lúc 11h.

2. Phương thức giao dịch:

- Giao dịch thỏa thuận: người mua và người bán có thể thông qua Công ty chứng khoán hoặc tự thỏa thuận với nhau về các diều kiện giao dịch.

- Giao dịch báo giá(khớp lệnh liên tục): các lệnh nhập vào hệ thống sẽ được khớp ngay với các báo giá có mức giá tốt nhất.

3. Đơn vị giao dịch:

- Đối với giao dịch báo giá: đơn vị giao dịch cổ phiếu là 100 cổ phiếu, đơn vị giao dịch trái phiếu là 10.000.000 đồng tính theo mệnh giá.

- Đối với giao dịch hỏa thuận: không qui định

4. Khối lượng giao dịch tối thiểu: chỉ áp dụng đối với giao dịch thỏa thuận

Khối lượng giao dịch tối thiểu là 5.000 cổ phiếu hoặc 100 triệu đồng mệnh giá trái phiếu.

5. Đơn vị yết giá:

- Đơn vị yết giá cho giao dịch báo giá cổ phiếu và trái phiếu là 100 đồng.

- Không quy định đơn vị yết giá với giao dịch thỏa thuận.

6. Biên độ dao động giá:

- Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đối với cổ phiếu là +/-10%

- Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu.

7. Giá tham chiếu:

- Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch trong phiên giao dịch thông thường của ngày có giao dịch gần nhất.

- Đối với chứng khoán mới đăng ký giao dịch hoặc chứng khoán tạm ngừng giao dịch trong ngày đầu tiên giao dịch hoặc giao dịch trở lại sàn giao dịch không biên độ. Trong ngày tiếp theo, giá tham chiếu chứng khoán này sẽ được tính như trên.

- Vào ngày giao dịch không hưởng quyền nhận cổ tức, thưởng,… giá tham chiếu sẽ được điều chỉnh phù hợp theo quy định của TT GDCK.

8. Đặt lệnh :

- Quý khách có thể đặt lệnh tại sàn WSS, qua điện thoại.

- Quý khách không được đặt lệnh mua và lệnh bán cùng một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch.

- Trước khi đặt lệnh đề nghị Quý khách lưu tâm đến số dư tiền và chứng khoán trên tài khoản:

Quý khách đặt lệnh theo nguyên tắc sau:

- Giao dịch lô chẵn theo phương thức giao dịch báo giá: số lượng cổ phiếu mua / bán là 100(1 lô) hay bội số của 100 và không bị giới hạn khối lượng tối đa: ví dụ: 100, 200, 1000, 2.000, 10.000, 20.000…

- Giao dịch lô lẻ: Định kỳ hàng tháng WSS sẽ tiến hành mua lại cổ phiếu lô lẻ của Quý khách, trong trường hợp số cổ phiếu muốn bán của quý khách <100, Quý khách bán trực tiếp với Công ty theo giá sàn của ngày giao dịch đó và không phải thanh toán phí môi giới, khách hàng chỉ cần ký vào hợp đồng giao dịch chứng khoán lô lẻ, số tiền bán sẽ được công ty chuyển vào TK khách hàng sau khi có xác nhân chuyển khoản của TTGDCKHN gửi về.

- Giao dịch thỏa thuận: trường hợp số lượng cổ phiếu của quý khách từ 5000 trở lên, Quý khách có thể liên hệ với nhân viên môi giới để tìm đối tác giao dịch thoả thuận.

- Giá đặt mua / bán: tính bằng đồng Việt Nam

+ Giá đặt mua/bán hợp lệ là giá dao động trong khoảng giới hạn cho phép giữa giá trần và giá sàn theo quy định.

+ Đơn vị yết giá được tính theo đơn vị 100 đồng đối với cổ phiếu và trái phiếu (Ví dụ: 49.100 đồng, 50.100 đồng, 100.100 đồng …)

9. Hủy lệnh, sửa lệnh:

- Quý khách có thể huỷ lệnh nếu lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện trong phương thức giao dịch báo giá.

- Bên cạnh đó, quý khách có thể sửa lệnh đối với những lệnh đã đặt nhưng chưa khớp hoặc mới được thực hiện một phần trong phương thức giao dịch báo giá. Lưu ý khách hàng: Việc sửa lệnh chỉ áp dụng đối với trường hợp khách hàng muốn sửa giá của lệnh đã đặt vào hệ thống, còn các yếu tố khác của lệnh (như mã chứng khoán, số lượng chứng khoán đặt mua / bán, số tài khoản của khách hàng) phải giữ nguyên.

10. Qui định về thanh toán:

- Giao dịch báo giá: thanh toán đa phương

- Giao dịch thỏa thuận: lựa chọn 1 trong 3 hình thức

+ Thanh toán đa phương (T+3)

+ Thanh toán song phương (T+1)

+ Thanh toán trực tiếp (Hai bên tự thỏa thuận với nhau trong khoảng thời gian từ T+1 đến T+3)

Giao dịch UPCoM

I. Hướng dẫn giao dịch:

1. Đặt lệnh giao dịch

1.1. Ký quỹ trước khi đặt lênh

a) Mua chứng khoán: Để đặt lệnh mua chứng khoán, khách hàng phải có số dư tiền mặt trong tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán tại thời điểm đặt lệnh vào ngày giao dịch (T + 0), ít nhất là 100% số tiền đặt mua

b) Bán chứng khoán: Để đặt lệnh bán chứng khoán, khách hàng phải có đủ chứng khoán trong tài khoản tại thời điểm đặt lệnh vào ngày giao dịch (T+0).

1.2. Đặt lệnh tại quầy giao dịch của WSS:

- KH viết phiếu lệnh Mua/Bán ( 2 liên)

- KH điền đầy đủ thông tin vào phiếu lệnh, sau đó chuyển cho nhân viên nhận lệnh xử lý và nhận lại liên 2.

2. Thông tin giao dịch

Khách hàng có thể nhận được thông tin giao dịch và kết quả giao dịch qua các hình thức sau:

- Bằng văn bản: khách hàng sẽ nhận được thông báo kết quả giao dịch bằng văn bản tại quầy giao dịch của WSS sau 15h hàng ngày.

- Qua tin nhắn SMS: khách hàng nhận thông báo kết quả giao dịch và số dư giao dịch qua dịch vụ tin nhắn SMS.

- Qua E-mail: khách hàng nhận được bản thông tin về giao dịch chứng khoán của TTGDCK hàng ngày qua dịch vụ thư điện tử (E-mail).

(Chú ý: 02 dịch vụ (2), (3) khách hàng phải thực hiện đăng ký với nhân viên mở tài khoản) và được công ty đồng ý cung cấp)

3. Thời gian thanh toán giao dịch

- T + 0: Chứng khoán bán hoặc tiền mua chứng khoán của khách hàng bị phong toả ngay sau giao dịch thành công.

- T + 1: WSS thực hiện hạch toán phí môi giới của những giao dịch thành công trong ngày T+0.

- T + 2: WSS chuyển tiền mua chứng khoán của khách hàng theo kết quả giao dịch mua ngày T+0.

- Chiều T+3: + Khách hàng nhận tiền theo kết quả giao dịch bán ngày T+0.

+ Khách hàng nhận chứng khoán giao dịch mua ngày T+0.

4. Biểu phí và các loại hình dịch vụ

Biểu phí giao dịch áp dụng cho giao dịch mua, bán chứng khoán,…được WSS niêm yết công khai và thực hiện, được tính trên cơ sở tổng giá trị giao dịch của một nhà đầu tư trong 1 ngày giao dịch. (biểu phí này có thể thay đổi theo từng thời điểm).

II. Các quy định về giao dịch

1. Chứng khoán giao dịch

- Cổ phiếu công ty đại chúng chưa niêm yết/ bị huỷ niêm yết trên TTGDCK hoặc SGCK

- Trái phiếu chuyển đổi

- Các loại chứng khoán khác sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN.

2 Quy định chung

Thời gian giao dịch: Các phiên giao dịch tại Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ được tổ chức từ 10h00 đến 15h00 các ngày thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định trong Bộ Luật lao động.

2.1. Hình thức thanh toán: Bù trừ đa phương (T+3)

2.2. Đơn vị yết giá:

- Cổ phiếu: 100 VNĐ

- Trái phiếu: không quy định

2.3 Mệnh giá Chứng khoán:

- Cổ phiếu: 10.000 đồng ( Mười nghìn đồng )

- Trái phiếu: 100.000 đồng ( Một trăm nghìn đồng)

2.4. Đơn vị giao dịch:

Khối lượng chứng khoán giao dịch tối thiểu: đối với cổ phiếu và trái phiếu đều là 10 đơn vị.

2.5. Thời gian hiệu lực của lệnh:

Hiệu lực của lệnh có ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống và chị kết thúc khi có lệnh huỷ hoặc hết giờ giao dịch mà lệnh chưa được thực hiện.

2.6. Bước khối lượng: Không quy định

2.7. Giá tham chiếu:

- Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thực hiện theo phương thức giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày giao dịch gần nhất trước đó.

- Trường hợp cổ phiếu mới được đăng ký giao dịch, trong ngày giao dịch đầu tiên TTGDCKHN chỉ nhận lệnh mua và lệnh bán giao dịch thoả thuận điện tử và không áp dụng biên độ dao động giá. Nếu trong ngày giao dịch đầu tiên không có giá thực hiện thì giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống.

- Trường hợp giao dịch chứng khoán không được hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giao dịch thoả thuận điện tử của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị của các quyền kèm theo

- Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân của ngày giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.

- Trong một số trường hợp cần thiết, TTGDCKHN có thể áp dụng phương pháp xác định giá tham chiếu khác sau khi được UBCKNN chấp thuận.

2.8. Biên độ giao động: Cổ phiếu +/10%, trái phiếu không quy định.

2.9. Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài và tỉ lệ nắm giữ:

- Được quy định theo tỉ lệ nắm giữ của nhà đầu tư nước ngoài: 49%.

- Nhà đầu tư nước ngoài muốn mua cổ phiếu của NHTM chưa niêm yết phải được sự chấp thuận của Ngân hàng Nhà Nước theo quy định.

3. Phương thức giao dịch

TTGDCKHN tổ chức giao dịch tất cả các loại chứng khoán đăng ký giao dịch theo 2 phương thức:

- Phương thức thỏa thuận điện tử: áp dụng trong trường hợp lệnh nhập với các điều kiện đã được xác định và lựa chọn lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện GD.

VD: Mua AAA, SL: 1000,Giá: 15.300, Tk: 073C004886

ĐDGD nhập và tìm lệnh đối ứng, sau đó thực hiện lệnh.

- Phương thức thoả thuận thông thường: áp dụng trong trường hợp khách hàng tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện GD và được ĐDGD nhập thông tin vào hệ thống ĐKGD để xác nhận GD

VD: Bán AAA, SL: 5.000, Giá: 15.200, TK 073C005889

ĐDGD nhập lệnh bán và tài khoản đối ứng của thành viên mua.

Bên mua xác nhận lệnh, lênh được thực hiện.

4. Giao dịch thoả thuận điện tử

Trong thời gian giao dịch thỏa thuận điện tử, đại diện giao dịch của thành viên được nhập lệnh chào mua, chào bán chứng khoán theo phương thức giao dịch trên hệ thống giao dịch. Hoặc tìm và thực hiện nếu có lệnh đối ứng.

4.1. Nội dung lệnh chào giao dịch thoả thuận điện tử do đại diện giao dịch nhập trên hệ thống giao dịch bao gồm:

- Mã chứng khoán;

- Khối lượng;

- Giá;

- Lệnh chào mua hoặc bán;

- Số điện thoại liên hệ.

4.2. Nội dung và nguyên tắc giao dịch thỏa thuận thông thường do thành viên bên mua và bên bán nhập vào hệ thống giao dịch gồm:

- Mã chứng khoán;

- Giá thực hiện;

- Khối lượng;

- Hình thức thanh toán;

- Tài khoản nhà đầu tư mua

- Tài khoản nhà đầu tư bán

- Các nội dung khác theo quy định của TTGDCKHN.

Giao dịch thỏa thuận thông thường tại TTGDCKHN được thực hiện theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống và bên mua xác nhận giao dịch thoả thuận. Trình tự thực hiện giao dịch được quy định trong Quy trình giao dịch thoả thuận do TTGDCKHN ban hành.

4.3. Sửa huỷ lệnh trong thời gian giao dịch:

- Nhà đầu tư được phép huỷ lệnh chào mua, chào bán thoả thuận điện tử chưa được thực hiện.

- Giao dịch thoả thuận đã thực hiện không được phép sửa.

- Trong thời gian giao dịch, trường hợp đại diện giao dịch nhập sai giao dịch thỏa thuận của nhà đầu tư, đại diện giao dịch được phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng phải nộp đơn xin phép sửa lệnh thỏa thuận và xuất trình phiếu lệnh gốc của khách hàng; phải được bên đối tác chấp thuận việc sửa đó và được TTGDCKHN chấp thuận việc sửa giao dịch thoả thuận. Việc sửa giao dịch thoả thuận của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch thỏa thuận do TTGDCKHN ban hành.

4.4. Sửa lỗi sau giao dịch

Sau khi kết thúc giao dịch, nếu thành viên phát hiện lỗi giao dịch do nhầm lẫn, sai sót trong quá trình nhận lệnh, chuyển, nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, thành viên phải báo cáo TTGDCKHN về lỗi giao dịch và chịu trách nhiệm giải quyết với nhà đầu tư về lỗi giao dịch của mình. Việc sửa lỗi sau giao dịch của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lỗi sau giao dịch do TTGDCKHN và Trung tâm Lưu ký chứng khoán ban hành.

- Nguyên tắc sửa lỗi: Hủy bỏ kết quả giao dịch. Trong một số trường hợp đặc biệt TTGDCKHN và TTLKCK sẽ xem xét và cho phép CTCK thực hiện sửa lỗi giao dịch.

- Bồi thường thiệt hại phát sinh do lỗi giao dịch: Không vượt quá 10% tổng giá trị lỗi.